全球今日報丨百億級私募遭處罰 合規風控水平亟待提升

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上證報中國證券網訊（聶林浩 記者 馬嘉悅）近日，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）發布了公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單，百億級私募旗下產品赫然在列。值得一提的是，去年以來，多家私募旗下產品因違規行為被“拉黑”。業內人士表示，伴隨著私募行業“扶優限劣”持續升級，私募管理人亟待提升合規風控水平。

協會發布公告稱，因在“中航京能光伏封閉式基礎設施證券投資基金”（以下簡稱“中航京能光伏REIT”）項目網下認購過程中存在違規行為，協會將“凌頂望岳三十號私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號私募證券投資基金”兩只產品列入限制名單，限制時限自4月23日至10月22日，限制期內不得認購基礎設施基金。

具體來看，中航京能光伏REIT基金合同生效公告顯示，前述兩只產品為私募基金配售對象，擬認購基金份額合計392萬份，應繳納金額共3,834.744萬元，雖提供有效報價但未完成認購。公告聲明，全部有效報價配售對象必須參與網下認購，未參與認購或未足額參與認購者，將被視為違約并應承擔違約責任，違約情況還將在證券業協會備案。

資料顯示，以上兩只私募證券投資基金為寧波梅山保稅港區凌頂投資旗下產品。寧波梅山保稅港區凌頂投資成立于2017年11月，目前旗下共有288只基金，資產管理規模超百億元。

事實上，去年以來便有多家知名私募因打新違規被拉入“黑名單”。比如，2022年5月協會連發兩則首次公開發行股票配售對象黑名單。從名單來看，百億級量化私募衍復投資、翼虎投資和大禾投資等私募旗下產品被“拉黑”。

另外，截至4月23日，今年以來，協會已發布4次首次公開發行股票配售對象黑名單公告，多個私募管理人旗下產品、個人投資者等對象受處罰。此外，據中國證券投資基金業協會披露信息，今年已有數十家私募機構受到處罰。

業內人士在接受記者采訪時表示，去年以來多家私募機構因違規行為被處罰，是行業“扶優限劣”不斷升級的體現，有助于行業的健康持續發展。一方面，監管層面對優秀的私募基金提供便利性支持；另一方面，監管層面對擾亂行業發展現象展現“零容忍”態度，對合規意識不強、治理水平不高、誠信記錄存在嚴重問題的機構予以一定的限制或者處罰，使行業生態得到肅清。